天下中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及计议包袱主体顺次责罚的决定》(〔2022〕319号)泄漏，经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”，833444)存在以下违章事实。

2007年起，被代捏东谈主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职使命为请托方请托代捏东谈主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东谈主代捏公司股权。轨则公司挂牌时，该类代捏股数目为89.2791万股，代捏股占比为1.12%；轨则挂牌时，上述股权代捏情况未复原。

2008年起，挂牌公司控股鼓动上海华恒企业责罚有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓动昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要变成代捏关系。轨则挂牌时点具体代捏情况如下：公司控股鼓动华恒企管四肢代捏方，代成通公司捏股715万股，占比8.83%，代王某捏股份100万股，占比1.23%；成通公司四肢代捏方，代华恒企管捏有公司200万股股份，占比2.27%。轨则挂牌时，上述股权代捏情况未复原。轨则2015年10月，计议代捏情况已复原。

时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代捏事项，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对计议代捏步履知情。

天下股转公司判定，华恒股份公司股份代捏的事项违抗了《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条，《天下中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本圭臬指引(试行)》第四条、《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条选取二十八条的执法。

时任董事长、总司理徐绪炯对股权代捏事项知情，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对股权代捏事项知情，上述信息泄露义务东谈主均未就该违章事项进行泄露，存在未勤劳尽职的情形，违抗了《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条、《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条选取二十八条的执法，对挂牌公司上述违章步履负有包袱。

鉴于上述违章事实及情节，凭证《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.2条、第6.3条、《天下中小企业股份转让系统自律监管法式和顺次责罚实施深信》第三十七条的执法，天下股转公司决定给予昆山华恒焊合股份有限公司通报月旦的顺次责罚，并记入证券期货市集诚信档案；给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓通报月旦的顺次责罚，并记入证券期货市集诚信档案。

此外，天下股转公司同日公布的《对于对徐乐、钟光紫选择自律监管法式的决定》(股转监管现实函〔2022〕485号)泄漏，时任董事徐乐、钟光紫存在代捏步履，未就该违章事项进行泄露，存在未勤劳尽职的情形，违抗了《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条、《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条选取二十八条的执法，对挂牌公司股份代捏违章步履负有包袱。鉴于上述违章事实及情节，凭证《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.1条的执法，天下股转公司监管现实部决定对徐乐、钟光紫选择出具警示函的自律监管法式，对于上述惩责，将记入证券期货市集诚信档案。

华恒股份2015年8月24日泄露的《对于公司股票将在天下股份转让系统挂牌公开转让的领导性公告》泄漏，公司于2015年8月25日在新三板挂牌，垄断券商南京证券股份有限公司。

《天下中小企业股份转让系统垄断券商捏续督导使命指引(试行)》第九条执法：垄断券商应督导挂牌公司建立健全并灵验现实里面责罚轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务责罚和风险限度等轨制，以及对外担保、要紧投资、请托得意、关联往来等要紧指标方案的方法与执法等。

公司2021年年报泄漏，公司控股鼓动为上海华恒企业责罚有限公司，本体限度东谈主为徐绪炯，无一致活动东谈主；徐乐系本体限度东谈主徐绪炯之子；钟光紫系本体限度东谈主徐绪炯胞妹徐丽娟之子。徐绪炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事长、总司理；徐乐自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事长、副总司理；钟光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副总司理。

徐绪炯， 宁波华盛电器有限公司中国国籍， 大同区代麻类有限公司无境外永远居留权，沙河市体企标牌有限公司本科学历， 阳泉市所法麻类有限公司高档工程师。1982年毕业于北京航空航天大学焊合专科， 湖北能方坚果有限公司曾在南昌航空工业学院焊合教研室任教；1986年至1987年受航空工业部嘱托赴法国中央理工大学研修；曾为中国焊合协会常务理事，中国电器工业协会电焊机分会副理事长，现任公司董事长、总司理。

华恒股份2021年12月10日泄露的《请求公开垦行股票并在北京证券往来所上市引导备案公告》泄漏，公司于2021年12月7日向中国证券监督责罚委员会江苏监管局提交了向不特定及格投资者公开垦行股票并在北京证券往来所上市引导备案材料，2021年12月10日江苏证监局出具阐发引导备案日历的见知，阐发公司引导备案日历为2021年12月10日。引导机构为南京证券股份有限公司，公司已与南京证券股份有限公司签署计议引导契约。

《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条执法：请求挂牌公司、挂牌公司特地他信息泄露义务东谈主、垄断券商应当真正、准确、齐备、实时地泄露信息，不得有造作纪录、误导性述说粗莽要紧遗漏。请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档责罚东谈主员应当诚实、勤劳地履行职责，保证公司泄露信息的真正、准确、齐备、实时、公谈。请求挂牌公司、挂牌公司特地他信息泄露义务东谈主、垄断券商照章泄露的信息，应当第一时候在天下股份转让系统指定信息泄露平台公布。

《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条执法：请求挂牌公司应泄露公司股权结构图，并泄露控股鼓动、本体限度东谈主、前十名鼓动及捏有5%以上股份鼓动的称呼、捏股数目及比例、鼓动性质、平直或转折捏有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及鼓动之间关联关系。请求挂牌公司应泄露控股鼓动和本体限度东谈主基本情况以及本体限度东谈主最近两年内是否发生变化。请求挂牌公司应简要泄露竖立以来股本的变成特地变化和要紧钞票重组情况。要是股权变化情况较复杂，可采用经过图、表格或其他状貌梳理澌灭，并四肢附件泄露。

《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第二十八条执法：请求挂牌公司董事、监事、高档责罚东谈主员存不才列情形的，应泄露具体情况：

(一)本东谈主特地嫡系支属以任何样子平直或转折捏有请求挂牌公司股份的。

(二)相互之间存在支属关系的。

(三)与请求挂牌公司缔结伏击契约或作念出伏击承诺的。

(四)在其他单元兼职的。

(五)对外投资与请求挂牌公司存在利益冲破的。

(六)最近两年受到中国证监会行政处罚粗莽被选择证券市集禁入法式、受到天下股份转让系统公司公开申斥的。

(七)其它对请求挂牌公司捏续指标有不利影响的情形。

《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.1条执法：天下股份转让系统公司不错对本业务执法1.4条执法的监管对象选择下列自律监管法式：

(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司特地他信息泄露义务东谈主粗莽其董事(会)、监事(会)和高档责罚东谈主员、垄断券商、证券作事机构特地计议东谈主员对相关问题作出评释、说明和泄露；

(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司遴聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表认识；

(三)约见语言；

(四)要求提交书面承诺；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理计议垄断券商、证券作事机构或其计议东谈主员出具的文献；

(八)暂停拔除挂牌公司控股鼓动、本体限度东谈主的股票限售；

(九)限制证券账户往来；

(十)向中国证监会论述相关罪犯违章步履；

(十一)其他自律监管法式。

监管对象应当积极合作天下股份转让系统公司的往往监管，在规按时限内回应问询，按照天下股份转让系统公司的要求提交说明，粗莽泄露相应的立异或补没收告。

《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.2条执法：请求挂牌公司、挂牌公司、计议信息泄露义务东谈主违抗本业务执法、天下股份转让系统公司其他磋交易务执法的，天下股份转让系统公司视情节轻重给给予下责罚，并记入证券期货市集诚信档案数据库：

(一)通报月旦；

(二)公开申斥。

《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.3条执法：请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档责罚东谈主员违抗本业务执法、天下股份转让系统公司其他磋交易务执法的，基础灌浆天下股份转让系统公司视情节轻重给给予下责罚，并记入诚信档案：

(一)通报月旦；

(二)公开申斥；

(三)认定其不恰当担任公司董事、监事、高档责罚东谈主员。

《天下中小企业股份转让系统自律监管法式和顺次责罚实施深信》第三十七条执法：天下股转公司对本深信第二条执法的主体不错选择以下顺次责罚：

(一)通报月旦，即天下股转公司在一定范围内或以公开样子对监管对象进行月旦；

(二)公开申斥，即天下股转公司以公开样子对监管对象进行申斥；

(三)认定其不恰当担任公司董事、监事、高档责罚东谈主员，即天下股转公司以公开样子认定监管对象三年及以上不恰当担任挂牌公司董事、监事、高档责罚东谈主员；

(四)暂不受理机构粗莽其从业东谈主员出具的磋交易务文献，即天下股转公司在三个月到三十六个月内不受理证券公司、财务照管人、资信评级机构、受托责罚东谈主粗莽履行同等职责的机构、司帐师事务所、钞票评估机构、讼师事务所等机构粗莽其计议东谈主员提交或署名的磋交易务文献；

(五)暂停粗莽限制往来权限，即天下股转公司对存在违章的往来参与东谈主，暂停粗莽限制部分粗莽一齐往来单元的往来品种、样子、界限等往来权限；

(六)取消往来权限，即天下股转公司对存在违章的往来参与东谈主，关闭其计议往来单元的往来品种、样子、界限等往来权限；

(七)取消往来参与东谈主履历，即天下股转公司对存在违章的往来参与东谈主，取消其往来参与东谈主履历；

(八)天下股转公司执法的其他顺次责罚。

LPL Financial首席全球策略师Quincy Krosby指出，美联储不会在短期内放弃收紧货币政策，现在的问题是，美联储将带来多大的痛苦，以及需要多长的时间才能降低通胀。市场正试图基于这些预期找到股票估值的平衡点。

LPL Financial首席全球策略师Quincy Krosby指出，美联储不会在短期内放弃收紧货币政策，现在的问题是，美联储将带来多大的痛苦，以及需要多长的时间才能降低通胀。市场正试图基于这些预期找到股票估值的平衡点。

以下为原文：

天下股转公司顺次责罚决定书

〔2022〕319号

对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及计议包袱主体顺次责罚的决定

当事东谈主：

昆山华恒焊合股份有限公司，注册地址：江苏省苏州市昆山市开垦区华恒路100号。

徐绪炯，时任董事长、总司理。

钱鲁泓，时任副董事长、董事会文书。

经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”、公司)存在以下违章事实：

2007年起，被代捏东谈主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职使命为请托方请托代捏东谈主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东谈主代捏公司股权。轨则公司挂牌时，该类代捏股数目为89.2791万股，代捏股占比为1.12%；轨则挂牌时，上述股权代捏情况未复原。

2008年起，挂牌公司控股鼓动上海华恒企业责罚有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓动昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要变成代捏关系。轨则挂牌时点具体代捏情况如下：公司控股鼓动华恒企管四肢代捏方，代成通公司捏股715万股，占比8.83%，代王某捏股份100万股，占比1.23%；成通公司四肢代捏方，代华恒企管捏有公司200万股股份，占比2.27%。轨则挂牌时，上述股权代捏情况未复原。轨则2015年10月，计议代捏情况已复原。

时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代捏事项，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对计议代捏步履知情。

华恒股份公司股份代捏的事项违抗了《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》(以下简称《业务执法》)第1.5条，《天下中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本圭臬指引(试行)》第四条、《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条选取二十八条的执法。

时任董事长、总司理徐绪炯对股权代捏事项知情，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓对股权代捏事项知情，上述信息泄露义务东谈主均未就该违章事项进行泄露，存在未勤劳尽职的情形，违抗了《业务执法》第1.5条、《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条选取二十八条的执法，对挂牌公司上述违章步履负有包袱。

鉴于上述违章事实及情节，凭证《业务执法》第6.2条、第6.3条、《天下中小企业股份转让系统自律监管法式和顺次责罚实施深信》第三十七条的执法，我司作出如下追究决定：

给予昆山华恒焊合股份有限公司通报月旦的顺次责罚，并记入证券期货市集诚信档案。

给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓通报月旦的顺次责罚，并记入证券期货市集诚信档案。

华恒股份应当自收到本顺次责罚决定书之日起2个往往常内，在我司指定信息泄露平台实时泄露相应信息。

天下股转公司

2022年8月4日基础灌浆

天下股转公司自律监管法式决定书

股转监管现实函〔2022〕485号

对于对徐乐、钟光紫选择自律监管法式的决定

当事东谈主：

徐乐，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。

钟光紫，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。

经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称公司)、徐乐、钟光紫在以下违章事实：

2007年起，被代捏东谈主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职使命为请托方请托代捏东谈主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东谈主代捏公司股权。轨则公司挂牌时，该类代捏股数目为89.2791万股，代捏股占比为1.12%。轨则挂牌时，上述股权代捏情况未复原。

时任董事徐乐、钟光紫存在代捏步履，未就该违章事项进行泄露，存在未勤劳尽职的情形，违抗了《天下中小企业股份转让系统业务执法(试行)》(以下简称《业务执法》)第1.5条、《天下中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与状貌指引(试行)》第十一条选取二十八条的执法，对挂牌公司股份代捏违章步履负有包袱。

鉴于上述违章事实及情节，凭证《业务执法》第6.1条的执法，我司作出如下决定：

对徐乐、钟光紫选择出具警示函的自律监管法式。

特此建议警示如下：

你方应当按照《业务执法》《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息泄露执法》等业务执法履行信息泄露义务，保证信息泄露真正、齐备、准确、实时。特此警戒你方应当充分怜爱上述问题并吸取教养，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步选择自律监管法式或给予顺次责罚。

对于上述惩责，我司将记入证券期货市集诚信档案。

挂牌公司应当自收到本自律监管法式决定书之日起2个往往常内，在指定信息泄露平台泄露相应信息。

天下股转公司监管现实部

2022年8月4日

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